Информационным письмом от 17.12.2019 года №
ИН-06-39/93 в целях развития доверительной среды на российском финансовом рынке
Банк России рекомендовал некредитным финансовым организациям и кредитным
организациям разработать кодексы этики финансового аналитика для их применения
при:
- предоставлении ими и (или) их представителями третьим лицам или неограниченному кругу лиц информации, которая используется (может использоваться) для совершения операций на финансовом рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);
- публичном высказывании ими и (или) их представителями суждений и оценок, в том числе в средствах массовой информации, которые оказывают (могут оказывать) влияние на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и (или) на стабильность финансового рынка Российской Федерации и (или) на финансовую устойчивость отдельной финансовой организации.
При разработке кодексов, а также их применении Банк
России рекомендует финансовым организациям ориентироваться на разработанные CFA
Institute Кодекс деловой этики и стандарты профессионального поведения и
Расширенные материалы кодекса деловой этики и стандартов профессионального
поведения, а также Отчет консультативного комитета саморегулируемых организаций
Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) «Типовой кодекс
этики».
В целях внедрения кодексов Банк России также
рекомендует финансовым организациям осуществлять следующее:
- обеспечивать на добровольной основе присоединение своих работников и членов органов управления к кодексам;
- своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о присоединении работников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюдении положений кодексов со стороны указанных лиц;
- разработать механизм контроля за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам, в том числе предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичного поведения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам, правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюдения указанными лицами положений кодексов (в случае принятия решения об их формировании);
- осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам.
В целях разработки и внедрения кодексов Банк России
рекомендует саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка
осуществлять методологическую и консультативную поддержку финансовым
организациям, являющимся их членами.
В целях повышения уровня доверия к финансовому рынку
Российской Федерации Банк России полагает необходимым выработать подходы к
повышению добросовестности на финансовом рынке, в связи с чем намерен
продолжить работу над формированием основных принципов добросовестного
поведения на финансовом рынке.